證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資 ... 五、 有價證券買賣之融資融券。 ... 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務 。 ... 證券商辦理受託買賣有價證券業務之人員，及負責資產配置或財務規劃等顧問 ...
分類六法~土地商稅金融法彙編 - :::最有人性法律工具書：S-link 電子六法全書::: NO 名稱 公布日 連結 1. 銀行法new 103.06.04 全文連結 2. 。定期存款質借及中途解約辦法(no.8-1) 90.07.24 全文連結 3. 。銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則(no.28.1) 97.06.25 全文連結 4. 。#銀行法第三十三條授權規定事項辦法(no.33 ...
花旗環球證券及業務人員違反證券管理法，予以警告等處分_新聞_鉅亨網 二、受裁罰之對象： 花旗環球證券股份有限公司、前研究員張 。 三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條及第66條第1款、 ...
證券商負責人與業務人員管理規則第2、3 - 法源法律網-相關法條 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令 之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。
證券商常見之缺失態樣釋例說明 證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶， 申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依規定於任職公司開立98交易帳戶買賣股票， ...
101 1 次期貨商業務員資格測驗試題 39. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？ (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
裁判 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 又依據證券商負責人與業務人員管理規則第18 條第2 項第11 款規定，證券商之負責 人及業務人員，除另有規定外，不得挪用 ...
證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理規則法規內文： 第18 條證券商負責人及 業務人員執行業務應本誠實及信用原則。
裁判 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 而證券商負責人與業務人員管理之事項，依同法第70 條規定，由主管機關以命令 定之；依此訂定之證券商管理規則」第18 條 ...
下載 - 臺灣證券交易所 證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 證券商受託買賣業務人員A員 有受理客戶B君及C君（均為A員之親屬） ...
