金融證照考試-證券商高級業務員 考試時間與資格_公職王 證券商業務員的主要工作內容，是接受有意從事股票投資民眾委託買賣各類在公開市場交易的金融商品，故業務員大致上的工作就是接單、下單，至於在其他非金融商品的交易時間時，證券商業務員必須積極的去尋找客源，惟有愈多客戶來從事交易，才 ...
TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」 及「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」 。
證券暨期貨法令判解查詢系統 本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員： 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金買賣有價證券。 五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣 ...
期貨商負責人及業務員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 期貨商之業務員，參加職前或在職訓練成績合格者，由訓練機構發給結業證書，並將 訓練成績送服務機構作為考績、升遷及 ...
銀行局全球資訊網 銀行業務資訊揭露 各銀行呆帳揭露網址 金融 統計 金融機構基本資料查詢 金融機構營業時間 中小企業服務窗口 出版品 ... 金融監督管理委員會 銀行局 版權所有 22041 新北市板橋區縣民大道2段7號7樓 電話：02-8968-9999 申訴專線：02-8968-9665‧02-8968-9666 ...
問答集 - 證期局全球資訊網 問答 集 證券發行組： 1. 本局業務配合公司法修正採行之措施 (100.2.25) 2. 健全股利政策相關措施之疑義(doc ... 審計委員會 篇 (103.4) (3) 董事會議事辦法篇 (102.3) (4) 強化董事會、監察人獨立性篇 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統 證 券商負責人與 業務人員管理規則 修正時間： 民國 102 年 12 月 30 日 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至 證期局網站查閱 ...
中華民國期貨業商業同業公會 辦理期貨公會所屬會員證照登錄、場地設備勘查、從業人員教育訓練等服務，並擔負主管機關所賦予的自律職責。 ... 【法規沿革】 1. 中華民國八十六年三月二十六日總統 (86) 華總 (一) 義字第 8600069970 號令制定公布全文 125 條 中華民國八十六年四月 ...
證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資 ... 五、 有價證券買賣之融資融券。 ... 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務 。 ... 證券商辦理受託買賣有價證券業務之人員，及負責資產配置或財務規劃等顧問 ...
發行人募集與發行有價證券處理準則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 法規名稱：, 發行人募集與發行有價證券處理準則. 修正時間：, 民國103 年06 月26 日. 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或 ...
