證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資 ... 五、 有價證券買賣之融資融券。 ... 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務 。 ... 證券商辦理受託買賣有價證券業務之人員，及負責資產配置或財務規劃等顧問 ...

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