中華民國證券商業同業公會 2012/02/20 更正勘誤本公會101年第一季證券公會季刊第69頁至第71頁（三）證券商經營損益狀況表，請至公會刊物\公會季刊專區下載。
TWSE 臺灣證券交易所 ﹥產品與服務 ﹥證券商服務 ﹥稽核部 「證券商內部控制制度標準規範」98年12月30日修正內容﹝證券IB﹞ 98.12.30 下載 「證券商內部控制制度標準規範」98年11月26日修正內容(以信託方式辦理財富管理業務) 98.11.27 下載 98.11.30「BIS（簡式計算法）」修正內容
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 系統號 研究報告名稱 作者 出版者 出版日期 語文別 備註 RE000189 中國大陸十二五規劃對資本市場和證券市場的影響 北京清華大學臺灣研究所 中華民國證券商業同業公會 2013年05月 中文 RE000188 合理區隔證券商自律、他律與公司治理間監理機制
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證券商財富管理業務資格考試的準備經驗 @ 蘋果爸比、蘋果媽咪、小蘋果和小糖果的美滿生活 :: 痞客邦 PIXNET :: 【證照名稱】 證券商財富管理業務人員資格 【考試參考用書】 財富管理規劃與實務-證券商財富管理人員 (報名上課會送一本) 【考試科目】 1. 法規 50 題 ，每題 2 分。 2. 專業科目 ...
公司取得或處分資產常見缺失 常見缺失態樣 法規依據 經紀 一、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。例如： （ㄧ）投資人將其印鑑章交給業務員保管，並口頭交待數檔投資標的，於投資人出國期間，由業務員代為進行交易。
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保險公證人管理規則 | 台北市公證商業同業公會 首頁 公 告 2014年 一月 2014年 三月 103年第1次「市長與工商業界有約」座談會 有關金融監督管理委員會保險公證人在職教育訓練課程考核規定，應訂定10%淘汰機制事項(公文說明)。有關金融監督管理委員會保險局函詢保險輔助人考試制度檢討之意見(公文 ...
