保險業設立許可及管理辦法 - 金融監督管理委員會 第二章設立第2 條申請設立保險公司，其最低實收資本額為新臺幣二十億元。發起人及股東之出資以現金為限。 第3 條保險公司之設立，發起人應於申請設立許可時，按 ...
裁罰案件- 台新國際商業銀行辦理信用卡業務資訊系統暨資料處理委外及資訊設備採購作業，核有未建立相關 ... 金融監督管理委員會全球資訊網 ... 台新國際商業銀行辦理信用卡業務資訊系統暨資料處理委外及資訊設備採購作業，核有未建立相關內部控制制度及內部作業制度與程序，且未確實執行之缺失，違反銀行法第45條之1第1項及第3項規定，依同法第129條第7款 ...
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法總說明 金控公司及銀行業應於內部控制制度中，訂定對子公司必要之控制作業，及依子公司業務風險特性及內部稽核執行情形，訂定對子公司之查核計畫。（條文第八條第七項 ...
法源法律網-法學論著-法學期刊-存款保險資訊季刊第 23 卷 第 4 期 (2010.12)-法令遵循主管制度之發展及挑戰 關 鍵 詞： 法令遵循主管制度；金融控股公司；證券 中文摘要： 我國金融主管機關自 1999 年 3 月起，陸續對於公開發行公司、信用合作社、銀行、證券、票券、金融控股公司、期貨、保險等金融業之相關內部控制及稽核制度實施辦法中導入法令遵循主管 ...
修正「存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法」。 主管機關： 金融監督管理委員會銀行局 發布機關： 金融監督管理委員會 發布日期： 103.08.20 發布字號： 金管銀法字第 10310004610 號 令 異動性質： 修正 施行日期： 104.01.01 主 旨： 修正「存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法」。
| 行政院金管會重新發布「銀行業通報重大偶發事件之範圍與適用對象」相關規定 | 律師事務所-台灣法律網 行政院金融監督管理委員會 令 中華民國96年3月6日 金管銀（三）字第09685001530號 主任委員 胡勝正 重新發布「銀行業通報重大偶發事件之範圍與適用對象」相關規定。 一、所稱銀行業指金融控股公司、本國銀行、外國銀行、信用合作社、票券金融公司 ...
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第2、3 - 法源法律網 銀行業以外之金融業兼營票券業務及信託業務者，其內部控制及內部稽核制度，除 ... 金融控股公司及銀行業應建立內部控制制度，並確保該制度得以持續有效執行，以 ...
「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第八條 實施辦法第八條、第四十七條修正條文對照表 ... 金融控股公司及銀行業應於內部 控制制度中，訂定對子公司必要之控制作業，其為國外子公司者，並應 ... 4、 為配合九十九年十一月二十四日修正公布證券交易法第十四條之六規定，股票已在證券交易所 ...
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法| 第一節內部稽核 第9條, 內部稽核制度之目的，在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部 ... 第10條, 金融控股公司及銀行業應設立隸屬董（理）事會之內部稽核單位，以獨立 ..... 第 24條, 銀行業具有業務或交易核准權限之各級主管，應於就任前具備下列條件之一：
法源依據 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第20條、第24條規定 ... 稽核人員金融業務研習班、金融犯罪與防制研習班、Excel在稽核業務與金融財會應用研習 ...
