銀行辦理財富管理業務作業準則 - 中華民國銀行公會

第2條 銀行辦理財富管理業務，應建立一套商品適合度政策，其內容至少應包括 ... 二）通過證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗並取得合格證明書。 ... 國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者，視為已 ...

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