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證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範

證券商辦理財富管理業務推廣時,宜採下列加強內部控制及稽核措施, 以確保符合 相關法令規定及讓客戶充分了解金融商品性質與可能面臨之風險: 一、推廣前: (一)  ...

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