證券商辦理財富管理業務應注意事項 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供 下列服務： （一）資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 （二）以信託 ...

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