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之參考暨主管機關行政院金融監督管理委員會證券期貨局備查。 證券商之業務人員，不參加法定職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格於3年內再行補訓2次成績仍不合格者 ，由本公會通知主管機關行政院金融監督管理委員會證券期貨局核處。

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