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2014/03/18 瀚亞投信前基金經理人違反投信事業相關法令，停止其1年業務執行 2014/02/19 凱基期貨及受雇人違反期貨管理法，處36萬元罰鍰等裁罰 2013/07/12 匯豐中華投信違反證券投資信託及顧問法，罰鍰12萬元

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