證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 相關部落格
「證券商內部控制制度標準規範」部分內容修正對照表（主管機關更名案） 本標準規範依據「證券暨期貨市場各服務事業建立 內部控制制度處理準則」等相關法規編製而成。 二、本標準規範之使用： （三）本標準規範中各單位名稱簡稱如下 ...
| 金管會修正內部稽核人員名冊、年度稽核計畫申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項 ...-台灣法律網 行政院金融監督管理委員會 令 中華民國99年4月14日 金管證審字第09900164341號 一、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十九條、第二十條及第三十七條規定，修正內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（或實際執行情形）申報表、年度 ...
金管證審第09900164343 號 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 相關法條：, 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第17 條（98.03.16 版） 證券暨 期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第12、18 條（99.03.24 版）. 要旨：
金管證券第09900641743 號 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，分支機構設置內部稽核人員應各設一人，並應可在不影響經營下不設專職人員， 但須指派專人辦理 ...
台財證稽第0920000284 號 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」條文、判斷項目及規定格式各乙份局部刪除：依據財政部證券暨期貨管理委員會92.09.26 台財證法字 ...
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 中華 ... 各服務事業建立內部控制制度除應依本準則規定辦理外，尚須依主管機關所定規定辦理，爰修正本條條文。 第三條本準則所稱各服務事業，包括證券交易所、證券櫃檯 ...
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 法規名稱：, 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則. 修正時間：, 中華民國100年12月21日. 立法沿革：, 中華民國100年12月21日行政院金融監督管理 ...
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第4、11 現行法規, 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則（ 民國99 年03 月24 日 ... 各服務事業之內部控制制度係由服務事業經理人所設計，董事會通過，並由 ...
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十九 ... 附表一：（證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十九條規定格式） . 內部稽核人員名冊. 董事長： 總經理： 監察人： 稽核主管： 連絡電話： （證券代號： ）.
