SITCA 公告：修正「證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業之法令遵循制度參考範本」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。修正重點：(一)法令遵循制度參考範本，依現行法令修正「遵循 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統 廢 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「國內共同基金之線上交易作業準則」 廢 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會國內證券投資信託基金電話交易作業準則 廢 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統 證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 修正時間： ... 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料更新週期為二週，若要 ...
投信投顧業務員-準備要領 券投資顧問事業管理規則（89.10.9大幅修正）、證券投資信託事業管理規則（90.10.17發 布修正），而中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業基金經理 守則」、證券投資顧問事業從業人員行為準則，則因為最近考試新增的職業 ...
私募證券投資信託基金問答集壹、私募基金之備查 - 第一金投信 私募基金議事錄、（3）基金經理人符合資格條件之證明文件影本、（4）. 基金保管機構 無同辦法第59 條規定所列各款情事之 ...
投信發行之私募基金與公募基金有何不同？ - 中華民國證券投資信託暨 ... 概括而言，私募基金與公募基金雖然都是從事有價證券投資或證券相關商品交易的 基金，但私. 募基金之投資範圍與操作限制 ...
行政院金融監督管理委員會 - 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 私募證券投資信託基金問答集. 壹、私募基金之備查. 一、投信事業應檢具那些書件向 主管機關申報備查？申報書格式為何？
法規函令 > 主管機關問答集 - SITCA 核准經營外國有價證券投資顧問業務之公司(99/12/20以前申請) 核准經營外國有價證券投資顧問業務之公司(99/12/20以後申請) 公告訊息 本會公告 公會活動 重大訊息 ...
境外基金管理辦法問答集 - 中華民國信託業商業同業公會 信託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，適用境外基金管理辦法（以下簡稱本辦法）相關規定之範圍及其定位為何？說明： 依本辦法第3條第4項規定，信託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣 ...
投信基金運用基金資產方式開放部分委外 證券投資信託 基金管理辦法 （以下簡稱「本 辦法」）第 5 條第 1 項前段 規定：「證券投資信託事業對於 基金 ...
