2014年1月20日 - 一)理周投顧業務人員李中鼎,未取得證券投資分析人員資格,依規定不得於傳播媒體從事證券投資分析行為,卻於○○財經台節目中,就個股從事分析並提供操作建議,違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項 ...
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